景德鎮(zhèn)陶瓷交易所交易規(guī)則(暫行) 2015年7月

第一章 總則

第一條  為規(guī)范景德鎮(zhèn)陶瓷交易所（以下簡稱“本所”）線上交易行為，維護交易秩序，保護投資人會員合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。

第二條  凡參與本所線上交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。

第三條  本所交易的藏品都適用本規(guī)則。

第四條  交易遵循公開、公平、公正的原則。

第五條  會員參與本所線上交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及本所的業(yè)務規(guī)則。

第二章 會員

第一節(jié) 會員資格

第六條  自然人。在本所進行交易的自然人，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：

1）年滿18周歲，具有完全民事行為和民事責任能力；

2）對文化藝術(shù)品投資市場有一定的市場認知，具有一定的市場投資經(jīng)驗；

3）對本所采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；

4）有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計算機操作能力，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法從事線上交易活動；

5）本所規(guī)定的其他條件。

第七條  機構(gòu)。在本所進行線上交易的機構(gòu)，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：

1）境內(nèi)外各類正常運營的企事業(yè)法人、社會團體法人或其他組織，不存在法律法規(guī)、本所會員管理規(guī)定以及相應交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；

2）對本所采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；

3）了解投資風險，已履行完畢法定和公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；

4）本所規(guī)定的其他條件。

第八條  機構(gòu)的從業(yè)人員，如果使用本所交易系統(tǒng)，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。

第九條  會員必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、本所的各項管理規(guī)定和業(yè)務規(guī)則；接受有關(guān)行政管理部門和本所的管理與監(jiān)督；遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序，認真履行應盡職責；充分行使享有的合法權(quán)利，自覺維護會員的合法權(quán)益和本所的商業(yè)聲譽。

第十條  會員應遵循國家相應的法律法規(guī)，自行申報和繳納個人應承擔的各項稅費。

第二節(jié) 會員分類

第十一條  本所會員分為投資人會員和經(jīng)紀會員。

第十二條  投資人會員是通過本所審核，參與本所線上交易的自然人會員或機構(gòu)會員。

第十三條  經(jīng)紀會員是通過本所批準的機構(gòu)會員，獲準從事以下一項或多項業(yè)務

1）發(fā)展投資人會員；

2）申請新藏品掛牌交易；

3）申請藏品入場登記；

4）申請藏品再托管；

5）本所規(guī)定的其他業(yè)務。

第十四條  經(jīng)紀會員在任何情況下不代表本所。投資人會員與經(jīng)紀會員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。

第十五條  針對經(jīng)紀會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本所投訴。本所會在5個工作日內(nèi)給予答復。

第三節(jié) 會員注冊

第十六條  投資人參與本所線上交易，須事先按照相關(guān)規(guī)定申請成為本所會員。

第十七條  本所會員實行實名制。

第十八條  投資人按要求提供會員資格申請材料，并對所提交資料的真實性、準確性、完整性和合法性負法律責任。

第十九條  投資人所提交資料經(jīng)審核符合要求，并與本所書面或在線簽署《投資人會員入市申請表》、《投資人會員入市協(xié)議》、《投資人會員交易風險提示書》，即正式取得投資人會員資格。

第二十條  投資人會員簽訂《投資人會員入市協(xié)議》，即視為同意遵守本所的交易規(guī)則、會員管理制度等文件的規(guī)定，并同意委托本所代理投資人會員所持有的,但尚未實際交收的藏品之保管、保險、登記等相關(guān)事宜。

第二十一條  投資人會員簽訂《投資人會員交易風險提示書》，即視為已仔細閱讀風險提示書，并自愿承擔交易帶來的風險。

第四節(jié) 交易賬戶

第二十二條  會員必須在本所指定的銀行開設(shè)資金賬戶，并開通銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務。

第二十三條  本所一個會員對應一個交易賬戶。

第二十四條  會員同意本所按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調(diào)整交易物的持有量。

第二十五條  本所可提供電子版的交易賬戶結(jié)算單。

第二十六條  會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費用自理。本所對于資金劃撥有監(jiān)管的責任和權(quán)利，對于資金監(jiān)管導致的資金劃撥延遲，會員需自行承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)后果。

第五節(jié) 會員管理

第二十七條  本所將不定期對會員的基本情況進行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本所有關(guān)規(guī)定的情況，可凍結(jié)其會員賬戶，并根據(jù)情況作出處理。

第二十八條  對于違反本所管理規(guī)定和業(yè)務規(guī)則的會員，本所有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。

第二十九條  會員若對本所的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本所提請復議。對于會員的復議申請，本所受理并做出決定。復議期間不影響處理決定的執(zhí)行。

第三章 藏品

第一節(jié) 藏品目錄

第三十條  在本所進行交易的藏品包括以下內(nèi)容：

1) 同一類型的藝術(shù)家在一定時期內(nèi)創(chuàng)作完成的陶瓷和紫砂藝術(shù)作品。

2) 同一文化企業(yè)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的陶瓷和紫砂產(chǎn)品。

3) 同一類型的陶瓷和紫砂產(chǎn)品的組合。

4) 生產(chǎn)陶瓷和紫砂產(chǎn)品所需原材料。

5) 其他相關(guān)的文化產(chǎn)品和生產(chǎn)要素。

第三十一條  在本所進行交易的藏品中會有若干個交易品種，交易品種的全部作為藏品目錄。本所實行掛牌藏品準入制度，全部交易藏品必須按藏品目錄指定的編號登記后方可交易。

第三十二條  每個藏品條目包括交易品種名稱、代碼、交易單位和價格變動最小單位。

第三十三條  本所是發(fā)布和維護交易藏品目錄的唯一機構(gòu)。

第二節(jié) 掛牌申請

第三十四條  投資人會員可以委托本所經(jīng)紀會員向本所提出掛牌申請。投資人會員和經(jīng)紀會員須向本所提交《委托掛牌代理協(xié)議》、《掛牌申請書》、《可行性研究報告》、《持有人承諾書》等相關(guān)文件。

第三十五條  投資人會員向本所提交掛牌申請，視為其接受本所的各項交易條款和投資人會員的權(quán)利與義務。

第三十六條  經(jīng)紀會員提供的該藏品《可行性研究報告》，包括但不僅限于藏品的合法性、市場規(guī)模、市場趨勢、投資價值研究和由專業(yè)人員簽發(fā)的藏品價值評估報告?！犊尚行匝芯繄蟾妗窇攲τ绊懖仄吠顿Y價值因素進行全面分析，運用行業(yè)公認的估值方法對掛牌實物的合理投資價值進行預測。

第三十七條  撰寫《可行性研究報告》應當遵守下列要求：

1）獨立、審慎、客觀；

2）引用的資料真實、準確、完整并須注明來源；

3）無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第三十八條  《可行性研究報告》僅供投資人會員參考，不能作為本所對該藏品投資前景的承諾或認可。

第三十九條  新藏品首次掛牌流通市值不低于人民幣100萬。

第四十條  本所收到掛牌申請后，于五個工作日內(nèi)進行初步審核，審核合格后組織本所專家委員會評審，評審通過后經(jīng)本所新品掛牌審核小組復審，復審通過后本所將向掛牌申請人出具掛牌申請回復函。

第四十一條  對于本所公告的公開征集掛牌藏品名單中的藏品，經(jīng)新藏品掛牌審核小組審核同意后，該藏品可直接進入掛牌托管流程，當托管市值達到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。

第四十二條  新藏品經(jīng)本所相關(guān)部門審核通過后，本所將在官網(wǎng)上發(fā)布藏品掛牌公告,進入藏品目錄。

第三節(jié) 入場登記

第四十三條  持有本所掛牌藏品的投資人會員，在本所發(fā)布托管公告后，可以在托管日前通過書面、郵件、微信或交易客戶端向本所提出入場登記申請。書面申請須提交以下文件：《入場登記申請書》、《持有人承諾書》、《委托入場登記協(xié)議》、持有人身份證明，如投資人會員委托他人代為辦理鑒定入庫事項，還需遞交《授權(quán)委托書》以及委托人與被委托人身份證明；交易客戶端提交申請須確認閱讀、理解、接受《持有人承諾書》的所有條款。通過郵件、微信提交申請的，須在托管日補交上述書面申請的相關(guān)資料。上述申請必須經(jīng)本所審核同意后方可進入托管流程。

第四十四條  投資人會員辦理完托管入庫手續(xù)后的兩個交易日內(nèi)，須將掛牌費通過交易客戶端支付至交易所，在規(guī)定時間內(nèi)未及時支付掛牌費的，每延期一日收取掛牌藏品市值0.1%的滯納金。鑒定費現(xiàn)場收取，憑交款憑證進行藏品鑒定。

第四十五條  申請入市藏品經(jīng)專業(yè)機構(gòu)鑒定合格后，進入本所指定的托管庫；對經(jīng)鑒定后不符入庫要求之藏品，由鑒定機構(gòu)退還掛牌申請人。

第四十六條  投資人會員申請掛牌藏品經(jīng)本所組織鑒定入庫后，本所托管中心出具鑒定托管單并于指定時間內(nèi)將鑒定托管單轉(zhuǎn)為投資人會員的交易賬戶持倉。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費后，本所將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。

第四十七條  投資人會員交易賬戶生成掛牌藏品代碼與實際持有數(shù)量后，其鑒定托管單持有人聯(lián)中所主張的各種權(quán)益即轉(zhuǎn)移到投資人會員交易賬戶中，投資人會員不得再憑鑒定托管單向第三方鑒定機構(gòu)、本所托管部主張任何權(quán)益。

第四十八條  投資人會員為機構(gòu)法人的，辦理實物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章；投資人會員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認。

第四十九條  托管流程完成后，本所將及時發(fā)布藏品托管入庫公告。

 

第四節(jié) 藏品退市

第五十條  本所對于不活躍的藏品，或有較大爭議的藏品，將啟動退市流程。

第四章  發(fā)行申購

第一節(jié) 申購原則

第五十一條  進入本所藏品目錄的新藏品，投資人會員可通過系統(tǒng)進行申購。

第五十二條  申購委托在申購日交易時間內(nèi)可以撤單，其他時間不可以撤單。

第五十三條  投資人會員申購前賬戶中需存有足額申購款，以保證申購委托成功。

第五十四條  申購新藏品須全額預繳申購款及申購手續(xù)費。申購抽簽結(jié)束后，未中簽申購款及相應申購手續(xù)費將退還至投資人會員賬戶。

第五十五條  新藏品申購日期以本所公告為準。

第二節(jié) 申購價

第五十六條  申購價即為新藏品掛牌指導價，是指經(jīng)本所專家委員會評審通過、掛牌審核小組審核通過的新藏品首日掛牌交易指定參考價。

第五十七條  參考價定價根據(jù)經(jīng)紀會員推薦掛牌價、專家委員會綜合評估價、專業(yè)市場現(xiàn)貨均價綜合考慮制定。

1）經(jīng)紀會員推薦掛牌價：由新藏品掛牌申請人與經(jīng)紀會員協(xié)商制定；

2）專家委員會綜合評審價：由專家委員會評審小組確定該藏品在評審時點可能實現(xiàn)的參考價值；

3）專業(yè)市場現(xiàn)貨均價采集于專業(yè)交易市場，由本所特約信息員按規(guī)定申報。新藏品現(xiàn)貨市場均價為發(fā)布該藏品托管公告之前一周現(xiàn)貨市場平均價。沒有市場交易價格的，由發(fā)行機構(gòu)提供參考價格。

第三節(jié) 申購時間

第五十八條  投資人會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的新藏品，申購時間為T日的9:30至11:30和13:00至15:00。

第四節(jié) 申購流程

第五十九條  投資人會員申購（T日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。

第六十條  抽簽（T+1日）：本所根據(jù)抽簽規(guī)則進行抽簽，對未中簽部分的申購款予以解凍。

第六十一條  公布中簽結(jié)果（T+1日）：公布中簽結(jié)果。

第六十二條  掛牌交易（T+2日）：新藏品掛牌上市交易。

第五章 交易規(guī)則

第一節(jié) 交易時間

第六十三條  本所交易時間為：每周一至周六 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金及銀商簽約時間為：交易日的9:00-15:30，國家法定節(jié)假日和本所公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。

第六十四條  藏品公告另有規(guī)定的，交易時間按藏品公告為準。

第六十五條  根據(jù)市場發(fā)展需要，本所可以調(diào)整交易時間。

第二節(jié) 交易申請

第六十六條  在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續(xù)參加當日的交易。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。

第六十七條  交易申請應視為投資人會員向本所提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應的義務，并按照本規(guī)則確定的方法與對方結(jié)算。

第六十八條  交易申請應包括交易品種代碼、名稱、交易數(shù)量和交易價格，以及本所要求的其他內(nèi)容。

第六十九條  購買申請。當投資人會員提交購買申請時，應保證交易賬戶有足夠的資金。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應的金額。

第七十條  轉(zhuǎn)讓申請。當投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應保證交易賬戶持有足夠數(shù)量的交易藏品。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應數(shù)量的交易藏品。

第七十一條  單筆交易申請最大數(shù)量原則上不超過本所該藏品市場流通量的1%。根據(jù)市場流通量的變化，本所可適時調(diào)整單筆申請最大數(shù)量。

第七十二條  本所對線上交易實行價格波動限制，新藏品掛牌交易首日價格波動幅度最大為30%，次日起日價格波動幅度最大為10%。當日有效價格范圍的計算方法為：當日參照價格×（1±日價格波動幅度）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據(jù)市場管理需要，本所可以調(diào)整交易藏品的日價格波動幅度。

第七十三條  開盤價為當日該藏品的第一筆成交價格。收盤價為當日該藏品交易時間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價，最后三分鐘無交易的，其收盤價為當日最后一筆成交價。

第七十四條  當日參照價格為該藏品前一交易日的收盤價。

第七十五條  在接受交易申請的時間內(nèi)，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經(jīng)本所確認后方為有效。被撤銷和失效的申請，本所應當在確認后及時解除對投資人會員相應的款項或?qū)嵨锏逆i定。

第三節(jié) 電子合同

第七十六條  轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。

第七十七條  系統(tǒng)收到交易申請后，會在第一時間匹配符合相應條件的交易方。無論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會生成相應的電子合同。

第七十八條  電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、藏品代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。

第七十九條  電子合同以人民幣計價，計價單位為元。

第八十條  買賣雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易藏品的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)相對應的資金。

第八十一條  因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本所可以采取適當措施或認定無效。對顯失公平的交易，經(jīng)本所研究認定后，可以采取適當措施進行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴重破壞市場正常運行的交易，本所有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔。

第四節(jié) 實物交收

第八十二條  實物交收須由本所投資人會員或其委托代理人在本所指定地點辦理。

第八十三條  藏品實物交收的數(shù)量必須是本所規(guī)定的該藏品最低交收數(shù)量的整數(shù)倍。

第八十四條  投資人會員通過交易客戶端提出實物交收申請：

1）投資人會員在每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后，投資人會員所提貨藏品及其對應數(shù)量被鎖定進入待交收狀態(tài)；

2）本所接到投資人會員的提貨單，審核并確認后，安排進入提貨流程；

3）投資人會員攜提貨單及密碼，至本所指定交收地辦理提貨出庫。

第八十五條  投資人會員（自然人）辦理實物交收時所需的全套文件： “藏品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復印件。委托他人提貨的，還需提供提貨人身份證原件與復印件、經(jīng)公證處公證的投資人會員簽字的代理交收聲明。投資人會員（機構(gòu)）辦理實物交收時所需的全套文件：“藏品提貨單”傳真件（或打印件）、機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件（蓋章）、機構(gòu)實物交收授權(quán)委托書（蓋章）、受托提貨人的身份證原件與復印件。

第八十六條  倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:45-16:00。

第八十七條  本所不承擔線上交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務，會員應按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報和繳納。

第八十八條  投資人會員提出交收申請后，進入“藏品提貨單”狀態(tài)的藏品實物將被鎖定，投資人會員有權(quán)在交易客戶端對該提貨單進行注銷，注銷后該“藏品提貨單”將被取消，其對應的藏品實物將被解除鎖定。

第八十九條  投資人會員提出交收申請后，若在指定的交收時間內(nèi)未辦理實物交收業(yè)務，該“藏品提貨單”將作廢。

第九十條  “藏品提貨單”作廢的，其對應的藏品實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。

第九十一條  對于單一交易日提貨數(shù)量達到該藏品總托管入庫數(shù)量的5%時，本所將及時發(fā)布藏品出庫公告。

第五節(jié) 市場管理

第九十二條  為了維護市場的穩(wěn)定，保護投資人會員的利益，本所可以對特定交易藏品臨時停牌。對于停牌原因和恢復交易的時間，本所將予以公告。

第九十三條  本所在交易時間內(nèi)發(fā)布交易即時行情和相關(guān)的行業(yè)新聞等輔助信息。

第九十四條  本所實行市場信息員信息采集制度，實現(xiàn)與全國各大藏品專業(yè)市場價格聯(lián)動。

第九十五條  本所實行風險警示制度。當本所認為必要時，可以分別采取或同時采取要求投資人會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發(fā)布風險警示公告、暫停或限制交易、取消交易資格等措施中的一種或多種，以控制風險。

第九十六條  本所產(chǎn)生的交易信息歸本所所有，未經(jīng)本所許可，任何機構(gòu)和個人不得使用和傳播。

第九十七條  經(jīng)本所許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)本所同意，不得將本所交易信息提供給其它機構(gòu)和個人使用或予以傳播。

第九十八條  當出現(xiàn)由于不可抗力或計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等異常時，交易市場進入異常情況并暫停交易。一般暫停交易的期限不超過3個交易日。

第九十九條  本所宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施后，將在第一可能的時間內(nèi)予以公告。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失，本所不承擔任何責任。

第六章 其他

第一百條  本所根據(jù)需要有權(quán)選擇升級或更換交易系統(tǒng)，并有權(quán)要求投資人會員配合本所采取相應措施。因投資人會員不配合造成的自身損失，本所不承擔任何責任。

第一百零一條  本所升級或更換交易系統(tǒng)會及時進行公告。

第一百零二條  本交易規(guī)則中所述時間，以本所交易系統(tǒng)顯示的時間為準。

第一百零三條  本交易規(guī)則由本所負責解釋與修訂，自發(fā)布之日起開始實施。